21 poradců a bankéřů skládalo nové odborné zkoušky podle novely Zákona o podnikání na kapitálovém trhu

Nové odborné zkoušky jsou definovány novelou ZPKT a Vyhláškou č. 319/2017 Sb., o odborné způsobilosti pro distribuci na kapitálovém trhu. Odborné zkoušky se konají ve dvou kategoriích, a to podle rozsahu investičních nástrojů, pro které je daná osoba oprávněna poskytovat investiční služby:

• Odborná zkouška pro jednání se zákazníkem v rámci poskytování investičních služeb týkajícího se pouze investičních nástrojů uvedených v § 29 odst. 3 zákona (zúžený rozsah nástrojů – IZ). Tato zkouška má 60 otázek na znalosti a 3 případové studie.
• Odborná zkouška pro jednání se zákazníkem v rámci poskytování investičních služeb týkajícího se všech investičních nástrojů uvedených v § 3 odst. 1 zákona (plný rozsah nástrojů). Tato zkouška obsahuje 92 otázek na znalosti a také 3 případové studie.

 „KFP připravuje na úspěšné složení zkoušek dle ZPKT některé ze svých klientů, se kterými dlouhodobě
ve vzdělávání spolupracujeme. Proto jsme považovali za samozřejmé, že se historicky prvních zkoušek také zúčastníme a úspěšně je složíme, abychom si vyzkoušeli, co bankéře a poradce, které na zkoušky připravujeme, čeká. Z KFP se účastnili čtyři lektoři. Po přečtení všech otázek z databáze ČNB, což mi zabralo tak 15 – 20 hodin času, jsem si ve velmi kvalitním e-learningu EFPA zkusil tři cvičné testy s úspěšností 85 – 89 % a zkoušku považoval za formalitu, o jejímž úspěšném složení jsem vůbec nepochyboval. Musím ovšem říci, že v reálu to zas tak jednoduché nebylo a s výsledkem 88,3 % jsem byl nakonec docela spokojen.“ hodnotí náročnost zkoušek Ing. Petr Pavlásek, EFA, ředitel KFP trénink, s.r.o.

Výsledky prvního termínu odborné zkoušky podle ZPKT:

Náročnost, potřebnost, ale i praktické pojetí zkoušky potvrzuje také Ing. Vladimír Fichtner, zakladatel Fichtner s.r.o. „Neměl jsem radost, že na zkoušku po 25 letech praxe musím. Když jsem ale nahlédnul do zkušebních otázek s radostí jsem zjistil, že jsou pojaty mnohem více prakticky, než jsem očekával, a i proto jsem se rozhodnul, že se zúčastním hned prvního zkouškového termínu. Vyplněný odpovědní arch jsem byl schopen odevzdat již za necelou hodinu s výsledkem 93,8 % a myslím, že důležitým důvodem mé rychlosti i výsledku je právě poměrně výrazná praktičnost zkoušek. Nebylo to ale tak, že bych byl schopen zkoušky složit úplně bez přípravy resp., že bych na to měl odvahu. Celkem jsem se připravoval cca 8 až 10 hodin v průběhu 14 dní před zkouškou a dvakrát jsem si na stránkách EFPA vyzkoušel i test nanečisto s výsledky v prvním testu 84,1 %, ve druhém 93,1 %.“

Zkoušky, která se konala 12. července v Praze se zúčastnilo 21 zájemců z celkem 7 společností. Šlo především o zkušené poradce a bankéře, kteří se oboru investičního poradenství dlouhodobě věnují. To se odrazilo i na úspěšnosti tohoto prvního zkouškového termínu, která celkově dosáhla 80,95 %. O potřebě tuto zkoušku absolvovat tak svědčí nejenom brzký a na letní měsíce vysoký zájem, ale i čas věnovaný studiu a přípravě ze strany absolventů. Zaznamenán byl například i jeden test se 100 % úspěšně zodpovězených otázek.

„Těší nás, že jsme takto rychle a jako první mohli trhu přinést možnost splnit požadavky zákona na odbornost v investicích, a to za zcela mimořádných podmínek, které vzbudily na trhu velký ohlas.“ komentuje zájem Ing. Petr Volek, Ph.D., člen Rady EFPA pro profesní zkoušky, EFPA ČR. „Odborné zkoušky pro jednání se zákazníkem v rámci poskytování investičních služeb, tak zní správný oficiální název pro zkoušky podle ZPKT, jsou stále určitou novinkou, jejichž spuštění očekával celý trh. A právě letošním novinkám v oblasti finančního poradenství a očekáváním příštího roku se bude věnovat rovněž  VII. Mezinárodní konference EFPA Česká republika „Od odbornosti k úspěšnosti“, kterou pořádáme 26. září v Praze, kde budou prezentovány také poznatky ze setkání 12 zemí EFPA European Think Tank a výsledky unikátního průzkumu mezi členy EFPA ČR.“