CZK/€ 25.200 +0,18%

CZK/$ 23.143 +0,22%

CZK/£ 29.467 +0,04%

CZK/CHF 26.168 -0,02%

Text: Zbyněk Drobiš

14. 08. 2014

0 komentářů

Odpovědnost vázaného zástupce? Zodpovídá zastoupený…

 


 

Omezený rozsah poskytovaných investičních služeb

Vázaným zástupcem dle zákona o podnikání na kapitálovém trhu je fyzická nebo právnická osoba, která je oprávněna na základě písemné smlouvy se zastoupeným jeho jménem k výkonu těchto činností:

  • zařídit a uzavřít obchody vztahující se k přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů nebo umisťování investičních nástrojů bez závazku jejich upsání, pokud je k těmto investičním službám zastoupený oprávněn;
  • poskytovat investiční službu investičního poradenství týkající se investičních nástrojů;
  • propagovat investiční služby, které je zastoupený oprávněn poskytovat s některými výjimkami.

Zastoupeným dle zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve vztahu k vázanému zástupci je:

  • obchodník s cennými papíry;
  • nvestiční zprostředkovatel;
  • investiční společnost, která má povolení k poskytování investičních služeb, jde-li o tuto službu;
  • osoba, která má povolení orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie k poskytování investičních služeb, pokud poskytuje investiční služby v České republice;
  • zahraniční osoba, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie, a která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím pobočky.

Vázaný zástupce může uzavírat obchody jménem zastoupeného, ale nesmí přijímat peněžní prostředky nebo investiční nástroje zákazníků. Česká národní banka vede seznam vázaných zástupcům a schvaluje jejich registraci na základě žádosti o zápis.

Vázaný zástupce, který je fyzickou osobou, může vykonávat svou činnost pouze osobně nebo v zastoupení zaměstnancem. Vázaný zástupce, který je právnickou osobou může vykonávat svou činnost pouze v zastoupení statutárním orgánem, členem statutárního orgánu nebo zaměstnancem.

Zásada odborné péče

Obdobně jako obchodník s cennými papíry a investiční zprostředkovatel je vázaný zástupce povinen vykonávat svou činnost s vynaložením odborné péče. Odborná péče jakožto neurčitý právní pojem je základní zásadou zákona o podnikání na kapitálovém trhu a stanovuje obecně povinnost poskytovat investiční služby obchodníkem s cennými papíry, investičním zprostředkovatelem nebo vázaným zástupcem s odbornou péči pro ochranu práv zákazníků.

REKLAMA

Tip: Zásada odborné péče: Základ pro odškodnění poškozených investorů

Zákon o podnikání na kapitálových trzích rovněž vymezuje, že ve vztazích s vázaným zástupcem je zastoupený povinen jednat poctivě a v dobré víře.

K odpovědnosti vázaného zástupce

Z pohledu odpovědnosti vázaného zástupce na rozdíl od obchodníka s cennými papíry nebo investičního zprostředkovatele, kteří jsou přímými nositeli odpovědnosti za pochybení při poskytování investičních služeb v rozporu se zákonem o podnikání na kapitálovém trhu, se u vázaného zástupce vychází z koncepce, že za výkon činností vázaného zástupce odpovídá zastoupený.

Vázaný zástupce je povinen při výkonu činností sdělit zákazníkovi nebo potenciálnímu zákazníkovi údaje o osobě zastoupeného, jehož jménem jedná, a informaci o činnostech, které je oprávněn vykonávat a ve vztahu ke kterým investičním nástrojům.

REKLAMA

Tip: Rozhor s vázaným zástupcem potrestaným ČNB

Vzhledem k neustálému vývoji legislativy a rozhodovací praxe soudů, včetně výkladových stanovisek České národní banky, lze doporučit konzultaci s odborníky na právo kapitálového trhu v případě řešení problematiky vázaných zástupců, ať již z hlediska jejich odpovědnosti, činnosti, zápisu nebo dalších otázek.

Loading

Vstoupit do diskuze 0 komentářů

Zdroj a více informací: CII750.cz


Související články

Komentář: Šílenství měnové politiky

Současná měnověpolitická „sezóna“ začala v roce 2022, kdy centrální bankéři v západních vyspělých ekonomikách začali zvyšovat sazby, aby bojovali proti inflaci. Trvalo jim několik let, než se dostali tam, kde jsou dnes. Zda bylo jejich úsilí úspěšné, nám pravděpodobně napoví několik příštích měsíců a další období.

Text: Redakce

Foto: Shutterstock

18. 03. 2024

Analýza: Zpátky do reality – pravidelný příjem v roce 2024

Investování za účelem dosažení pravidelného příjmu se oproti předpandemické době nízkých úrokových sazeb a kvantitativního uvolňování radikálně změnilo. Poprvé po mnoha letech může být úrok na peněžním vkladu lákavou alternativou. „Uložení“ peněz v ultradefenzivní hotovosti však obnáší vlastní rizika a nenabízí žádnou příležitost ke kapitálovému zhodnocení. Rok […]

Text: Redakce

Foto: Shutterstock

14. 03. 2024


Diskuze k článku

Vaše e-mailová adresa nebude zveřejněna, vyžadované informace jsou označeny hvězdičkou.

Napsat komentář

Vaše e-mailová adresa nebude zveřejněna. Vyžadované informace jsou označeny *